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关于更进一步作好保险专业中介机构外部审计工作的通报
2020-11-17 [86778]
本文摘要:二、更进一步加强对中介公司机构外界审核的具体指导,对保险中介机构聘请的会计师事务所的资质证书未予没有尽到,对审核工作人员进行学习培训,提高审核的目的性和实效性。第二条本提醒所称作保险中介机构是所说经中国保险监督管理委员会(下列全名“中国保监会”)准许后得到营业许可证,主要从事保险中介服务项目的保险代理公司机构、保险经纪机构和保险公估机构。

此前,中国保监会下发了《关于更进一步作好保险专业中介机构外部审计工作的通报》(保监中介公司[2007]1023号),回绝各中国保险监督管理委员会更进一步加强技术专业保险中介机构的年度审计报告工作中:一、将否执行外界审核与换领许可证书等管控事宜相互之间联络,在管辖区内全面实施外界审核规章制度。二、更进一步加强对中介公司机构外界审核的具体指导,对保险中介机构聘请的会计师事务所的资质证书未予没有尽到,对审核工作人员进行学习培训,提高审核的目的性和实效性。三、将外界审核結果和平时管控工作中融合,提高中介公司机构合规管理。

会计师

依据中国保险监督管理委员会的回绝,上海市中国保险监督管理委员会将更进一步加强对保险专业中介公司机构外界审核的指导工作,依据财务审计报告中反映的难题,回绝涉及到机构进行清查;并将结合外界审核状况,确定当场定期检查非当场管控的关键总体目标,结合将要推行的保险专业中介公司机构资信评级工作中,推行归类管控。配件:《保险专业中介机构外部审核提示》配件: 保险中介机构外界审核提醒第一章通则第一条 为提高保险中介机构內部管理能力,维护保养商业保险被告方的合法权利,提高保险中介销售市场的身心健康发展趋势,根据《中华人民共和国保险法》、《保险代理机构管理规定》、《保险经纪机构管理规定》和《保险公估机构管理规定》,制定本提醒。第二条 本提醒所称作保险中介机构是所说经中国保险监督管理委员会(下列全名“中国保监会”)准许后得到 营业许可证,主要从事保险中介服务项目的保险代理公司机构、保险经纪机构和保险公估机构。

第三条 本提醒仅限于于保险中介机构聘请会计师事务所进行外界审核,还包含本年度财务会计报表审核、中国保监会回绝的相近目地审核。第四条 保险中介机构应当遵循法律法规、行政规章和中国保监会的相关要求进行外界审核,按期向中国保监会提交财务审计报告。

第五条 期待保险中介机构建立完善的外界审核规章制度,进行保险监管政策法规要求之外的外界审核。第二章审核事宜第一节会计师事务所随意选择第六条 保险中介机构随意选择会计师事务所应当考虑到会计师事务所的资质证书,确保审核品质,并应当与会计师事务所保持方式上和本质上的独立国家。第七条 保险中介机构聘请会计师事务所进行保险监管政策法规要求的外界审核,应当依据中国保监会的回绝在推行审核外勤人员工作中前向中国保监会提交下列原材料:(一)会计师事务所简述;(二)执行审核的备案会计师资质年审纪录和个人简介;(三)审核业务流程誓约书。

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